广期所开启征集碳酸锂期权做市商、碳酸锂期货指定交割库！-北极星储能网

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北极星储能网获悉，7月7日，广州期货交易所消息，中国证监会已同意碳酸锂期货及期权注册，且要求广期所做好各项准备工作，保障碳酸锂期货及期权的平稳推出和稳健运行。同日，广期所开启碳酸锂期货指定质检机构、碳酸锂期权做市商、以及的征集。

详细要求如下：

关于征集碳酸锂期货指定质检机构的通知

广期所发〔2023〕151号

各有关单位：

为做好碳酸锂期货上市准备，广州期货交易所（以下简称广期所）现面向全社会公开征集符合条件的碳酸锂期货指定质检机构：

一、申请条件

（一）质检机构应为依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织，业务经营范围包括检验业务；

（二）质检机构的检测项目获得中国计量认证（CMA）等认证，且在有效期内；

该证书认定的取样、检验所依据的标准（方法）名称及编号（含年号）与碳酸锂行业标准（YS/T 582-2013）、碳酸锂国家标准（GB/T 11075-2013）等碳酸锂期货交割质量标准相关的质量指标要求相一致；

（三）稳定运营5年以上，主要管理人员为专职人员，应当有10年以上相关行业管理经验和检验检测经历，具备较强的应对和处理突发事件的技术实力；具备与承担任务相适应的并能满足本专业领域要求的检验检测团队，人员层次结构合理，主要检验检测人员队伍应保持相对稳定；

（四）有相应交割商品所需的检化验等制度；

（五）质检机构应当按照相关技术规范、标准要求和规定的程序，科学、公正、及时、准确地出具检验结果，检验原始记录、检验报告应当符合有关规定；

（六）配备符合检验检测要求的设备，设备的管理、维护、计量等符合要求，保持良好的性能状态；

（七）具有良好的行业信誉，近3年内无严重违法行为记录和被取消指定质检机构资格的记录；

（八）检测能力可覆盖一个或多个区域，如：江西省、四川省、青海省、湖南省、湖北省、江苏省、福建省、广东省、上海市；

（九）认可并承诺遵守交易所的交易规则、交割相关业务规则等各项规定，符合所在地法律法规、行政规章的规定；

（十）交易所要求的其他条件。

二、申请材料

（一）申请书；

（二）企业法人营业执照（副本）复印件，或者事业单位法人证书复印件，或者交易所认可的其他登记证书复印件；

（三）对应品种相关的各项检验资格认可证书及申请品种取样及检验能力对应附表的复印件；相关专业技术人员的资质的证明材料；

（四）质检机构情况简介，内容包括但不限于质检机构基本情况、实验室及相关检验设备基本情况和照片、检验品种相关的仪器设备名录、生产厂家、使用年限、验证校对情况；质检机构及实验室组织结构图、主要管理人员情况，期货相关业务人员名单及联系方式、检验工作管理制度等；

（五）承诺书，承诺内容包括但不限于遵守交易所各项规则，近3年内无严重违法行为记录；

（六）交易所要求提供的其他文件。

欢迎符合申请条件且愿意开展碳酸锂期货交割检验业务的检验机构，将规定材料寄（送）至广期所，广期所将根据材料和考察情况，择优选用。

联系人：李宸（020-28183870）

白一博（020-28183976）

联系邮箱：lichen@gfex.com.cn；baiyb@gfex.com.cn

地址：广州市天河区临江大道1号寺右万科中心南塔12层

邮编：510623

特此通知。

广州期货交易所

2023年7月7日

关于征集碳酸锂期权做市商的通知

广期所发〔2023〕149号

各有关单位：

为保障碳酸锂期权市场平稳起步、高质量发展，根据《广州期货交易所做市商管理办法》，广州期货交易所（以下简称广期所）现征集碳酸锂期权做市商。有关事项通知如下：

一、申请条件

申请碳酸锂期权做市商资格，应当具备下列条件：

（一）净资产不低于人民币5000万元或等值外币；

（二）具有专门机构和人员负责做市，做市人员应当熟悉相关法律法规和交易所业务规则；

（三）具有健全的做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（四）最近三年无重大违法违规记录；

（五）具备稳定、可靠的做市技术系统；

（六）具有广期所认可的交易、做市或者仿真交易做市经验；

（七）中国证券监督管理委员会及广期所规定的其他条件。

二、申请材料

（一）经法定代表人或者有权签署人签署并加盖单位公章（如有）的做市商资格申请表；

（二）加盖单位公章的营业执照复印件，或者经公证和依法认证的申请人合法成立的资料；

（三）经审计的最近一期财务会计报告原件，或者加盖会计师事务所公章的最近一期财务会计报告复印件，或者经会计师事务所或审计师事务所有权签署人签署的最近一期财务会计报告复印件；

（四）做市部门的岗位设置和职责规定，以及做市负责人及相关人员的名单、履历；

（五）做市实施方案、内部控制制度和风险管理制度；

（六）最近三年无重大违法违规记录的承诺书；

（七）做市技术系统情况的说明；

（八）交易、做市或者仿真交易做市情况的说明（需包含最近两个年度申请单位在各期货交易所的评优情况，以及截止征集通知前一个自然月末，申请单位曾参与做市的期权品种清单）；

（九）广期所要求提供的其它材料。

上述材料均需以电子版提交，第（一）项还需提供纸质材料，具体要求可参见附件的做市业务指南。

三、征集流程

（一）提交材料。广期所即日起接受申请材料，所有材料的电子版形式及第（一）项纸质材料均需于2023年7月10日前提交。材料报送要求：

1.电子材料打包发送至指定邮箱，文件统一为“XX公司碳酸锂期权做市商申请材料”，其中第（一）、（二）、（三）、（六）项提供扫描件，其他材料提供电子档及其首页（加盖公章）扫描件；

2.纸质材料顺序以上述编号为准，每项均需加盖申请机构公章，有多页材料的项目在首页加盖即可，并附上材料清单。

电子材料和纸质材料提交后需致电确认。

（二）材料评审。广期所根据收到的材料对申请单位的条件进行评审。对于不符合申请条件的、申请材料不齐全的，不能参加资格评定。

（三）资格确定。广期所将根据申请机构在境内期货交易所期权做市情况，确定做市商名单并向市场公告。

联系电话：020-28183991，020-28183993

邮箱：mmservice@gfex.com.cn

邮寄地址：广州市天河区临江大道1号寺右万科中心南塔12层

邮编：510630

特此通知。

附件：广州期货交易所做市业务指南

广州期货交易所

2023年7月7日

投稿与新闻线索：陈女士微信/手机：13693626116 邮箱：chenchen#bjxmail.com（请将#改成@）

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